国金通用上证50指数分级证券投资基金基金份额发售公告 查看PDF原文
公告日期:2015-05-07
国金通用基金管理有限公司
国金通用上证50指数分级证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人:国金通用基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
二零一五年五月
[重要提示]
1、国金通用上证50指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会证监许可﹝2015﹞594号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型开放式证券投资基金。
3、本基金的管理人为国金通用基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为中国民生银行股份有限公司,基金份额注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
5、本基金募集期限自2015年5月11日起至2015年5月20日,投资人可通过基金管理人指定的销售机构(包括直销机构和非直销销售机构)认购本基金。
6、本基金通过场内、场外两种方式公开发售。在基金募集阶段,本基金以同一个基金份额认购代码在场外和场内同时募集。本基金的发售基金代码为502020,场内简称为“国金50”。
7、本基金场外认购采用金额认购的方式。投资者通过基金管理人网上直销交易系统和销售机构网点办理的首次单笔认购最低金额为1,000元(含认购费,下同),追加认购的单笔认购最低金额为1,000元。各销售机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和追加最低认购金额限制。直销机构首次认购金额不得低于10,000元,单笔追加认购最低金额为1,000元。基金募集期内,投资者可以多次认购,但认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。
本基金场内认购采用金额认购的方式。在具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位的单笔最低认购金额为50,000元,且须为1元的整倍数。单笔认购最高不超过999,999,999,999元。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。
8、本基金采取分级方式运作,本基金的份额包括国金通用上证50指数分级证券投资基金的基础份额(场内简称“国金50”,场内代码502020)、国金通用
上证50指数分级证券投资基金的稳健收益类份额(场内简称“国金50A”,场内代码502021)和国金通用上证50指数分级证券投资基金的积极收益类份额(场内简称“国金50B”,场内代码502022)。其中,国金50A份额和国金50B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。
9、本基金发售结束后,投资者在募集期通过场内认购并获确认的全部国金50份额将按照1∶1的比例自动分离成预期收益与预期风险不同的两个份额类别,即稳健收益类的国金50A份额和积极收益类的国金50B份额,两类基金份额的基金资产与基础份额对应的基金资产合并运作。
10、本基金不设募集规模上限。
11、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
12、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购份额。
13、基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人将根据有关规定,向上海证券交易所申请国金50份额、国金50A份额与国金50B份额上市交易。
14、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒体上的《国金通用上证50指数分级证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.gfund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格,了解基金发售相关事宜。
15、未开设销售网点的地方的投资者,可以拨打本公司的客户服务电话
(4000-2000-18)咨询购买事宜。
16、本基金募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如增加销售机构,本公司将另行公告。各销售机构可能增加部分基金销售网点,具体网……
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