公告日期：2020-11-18

易方达基金管理有限公司
易方达国企改革指数分级证券投资基金
基金合同

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二〇年十一月

目 录

第一部分前言......1
第二部分释义......3
第三部分基金的基本情况......10
第四部分基金份额的分级运作及净值计算规则......12
第五部分基金份额的发售......15
第六部分基金备案......17
第七部分基金份额的上市交易......19
第八部分基金份额的申购与赎回......21
第九部分基金份额的配对转换......31
第十部分《基金合同》当事人及权利义务......33
第十一部分基金份额持有人大会......41
第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......50
第十三部分基金的托管......53
第十四部分基金份额的登记结算......54
第十五部分基金的投资......56
第十六部分基金的财产......63
第十七部分基金资产估值......64
第十八部分基金费用与税收......69
第十九部分基金的收益与分配......72
第二十部分基金份额的折算......73
第二十一部分A 类份额与 B 类份额的终止运作......81
第二十二部分基金的会计与审计......83
第二十三部分基金的信息披露......84
第二十四部分《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算......91
第二十五部分违约责任......93
第二十六部分争议的处理和适用的法律......94
第二十七部分《基金合同》的效力......95
第二十八部分其他事项......96

第二十九部分《基金合同》内容摘要......97

第一部分 前言

一、订立本《基金合同》的目的、依据和原则

1、订立本《基金合同》的目的是保护投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利义务，规范基金运作。

2、订立本《基金合同》的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）和其他有
关法律法规。

3、订立本《基金合同》的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。

二、《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与《基金合同》有冲突，均以《基金合同》为准。《基金合同》当事人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。

《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。

三、易方达国企改革指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、基金《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

四、基金管理人、基金托管人在本《基金合同》之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定《基金合同》当事人之间权利义务关系的，如与《基金合同》有冲突，以《基金合同》为准。

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

第二部分 释义

在本《基金合同》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1. 基金……
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