公告日期：2023-04-22

国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）

2023 年第 1 季度报告

2023 年 3 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年四月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 4 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）基金合同》的有关规定，本基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会。会议投票表决起止时间：自
2023 年 4 月 12 日起至 2023 年 5 月 23 日 17：00 止，会议审议事项为《关于终止国泰恒生
港股通指数证券投资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项的议案》。本次会议由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。若本次基金份额持有人大会审议的终止基金合同及终止上市有关事项获表决通过并生效，则本基金将进入清算程序，基金财产按本基金基金合同的约定进行分配。本基金管理人将及时对表决结果予以公告，具体可查阅本基金管理人于2023年4月12日发布的《关于以通讯方式召开国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会的公告》。
本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰恒生港股通指数（LOF）

场内简称 港股通 LOF

基金主代码 501309

交易代码 501309

基金运作方式 上市契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 11 月 6 日

报告期末基金份额总额 34,643,685.31 份

本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比
投资目标

较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

1、股票投资策略； 2、存托凭证投资策略；3、债券投资
策略； 4、资产支持证券投资策略；5、股指期货投资策
投资策略

略； 6、权证投资策略；7、融资与转融通证券出借投资
策略。

经人民币汇率调整的恒生港股通指数收益率×95%+银行
业绩比较基准

活期存款利率（税后）×5%

本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证
券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型
风险收益特征 基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金，
具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金将投资港股
通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

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