公告日期：2022-10-12

国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）基金产品资
料概要更新

编制日期：2022年9月16日
送出日期：2022年10月12日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰恒生港股通指数 基金代码 501309

（LOF）

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
基金合同生效日 2018-11-06 上市交易所及上 上海证券交易所

市日期 2018-12-10

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2020-11-06

基金经理 朱丹 基金经理的日期

证券从业日期 2016-01-11

场内简称 港股通

扩位简称 港股通 LOF

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定
其他 期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应
当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金
合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第十部分 基金的投资”。

投资目标 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份
股、备选成份股、依法发行上市的其他股票（包括港股通标的股票和
经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融
债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券（含分离交易
可转债的纯债部分）、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融
投资范围 资券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货、权证以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）。

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定在履行适当程序后参与
融资和转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法

律法规或监管机构的相关规定执行。

基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票资产占基金资产的比例
为85%-95%，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低
于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%；每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付
金、……
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