公告日期:2017-10-20
广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)A类份额上市
公告交易书
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2017年10月25日
公告日期:2017年10月20日
目录
一、重要声明与提示1
二、基金概览1
三、基金的募集与上市交易2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人5
五、基金主要当事人简介6
六、基金合同摘要9
七、基金财务状况9
八、基金投资组合10
九、重大事件揭示13
十、基金管理人承诺13
十一、基金托管人承诺13
十二、备查文件目录14
附件:广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金合同摘要.15
一、重要声明与提示
《广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)上市交易公告书》(以下简称本公告)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所交易规则》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)(以下简称本基金)管理人广发基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2017年8月3日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及广发基金管理有限公司网站(www.gffunds.com.cn)上公告的《广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。
二、基金概览
(一)基金名称
广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)
1.A类份额
基金代码:501303
基金简称:广发恒生中型股指数(LOF)A类
场内简称:恒生中型
2.C类份额
基金代码:004996
基金简称:广发恒生中型股指数C类
(二)基金类型
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以沪深交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。