公告日期：2024-07-18

中金科创主题灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）更新招募说明书

（2024 年第 1 号）

基金管理人：中金基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二零二四年七月

重要提示

中金科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于
2019 年 6 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许
可〔2019〕1010 号文注册，并于 2019 年 7 月 11 日经中国证监会证券基金机构
监管部机构部函〔2019〕1726 号《关于中金科创主题 3 年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金备案确认的函》备案，基金合同于 2019 年 7 月 11 日生效。2022
年 7 月 11 日，中金科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金封闭运
作期届满，基金名称调整为“中金科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，接受场外、场内申购、赎回，并适用基金合同和招募说明书中封闭运作期届满开放后的有关规定。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值和市场前景等做出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场及期货市场，基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、估值风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、启用侧袋机制的风险、其他风险等。本基金可投资科创板股票，科创板股票的主要风险包括但不限于流动性风险、停牌、退市风险、投资集中度风险、参与战略配售股票风险等。本基金的投资范围中包括资产支持证券，由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押资产的流动性较差，持有资产支持证券可能存在风险。本基金参与投资期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货基差风险、期货合约展期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、衍生品杠杆风险、对手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。本基金可能投资流动性受限证券，可能存在流动性
风险、法律风险和操作风险。本基金的投资范围包括存托凭证，除面临与其他投资沪深市场股票的基金共同的风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险。

本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者不能赎回基金份额。本基金在封闭运作期间，基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供求关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。

本基金属于混合型基金，预期风险与收益高于债券型基金、货币市场基金，低于股票型基金。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基 金启用侧袋机制时的特定风险。

投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

投资有风险，投资人认/申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要及其更新。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本更新招募说明书已经本基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截止

日为 2024 年 7 月 11 日，其中基金管理人信息更新截止日为 2024 年 7 月 16 日，
有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。

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