公告日期：2020-01-20

鹏华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2020 年 1 月 20 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 01 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 鹏华科创 3 年封闭混合

场内简称 科创基金

基金主代码 501076

基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）

基金合同生效日 2019 年 6 月 10 日

报告期末基金份额总额 988,941,407.16 份

投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下，研选科创主题的股票、债券等
投资标的，力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 在封闭运作期内，本基金主要采用资产配置策略、股票投资策略、固
定收益策略及其他策略等。 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考
量通常的宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平
和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、
税收、汇率政策等）来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方
向，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制
定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范
围。 本基金在投资股票时，将根据市场整体估值水平评估系统性风
险，同时根据个股估值水平（中证 800 指数的市净率 P/B）决定股票
资产的投资比例。上月末中证 800 指数市净率 P/B 在过去 10 年每日
市净率 P/B 中的分位数 本月股票资产占基金资产的比例下限 本月
股票资产占基金资产的比例上限 90 分位及以上 0% 45% 75 分位（含）
至 90 分位 10% 55% 25 分位（含）至 75 分位 20% 65% 25 分位以下 55%
100% 本基金将科学把握建仓节奏，遵守投资策略，适时控制仓位，
力求通过仓位控制进一步降低基金资产收益的波动性。 2、股票投资
策略 （1）科创主题的定义 科创主题企业主要是指：坚持面向世界

科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。本基金重点关注以下领域： 1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等； 2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。