公告日期：2019-10-23

国金标普中国 A 股低波红利

指数增强证券投资基金（LOF）托管协议
基金管理人：国金基金管理有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

国金标普中国 A 股低波红利指数增强证券投资基金（LOF） 托管协议

目录

1. 基金托管协议当事人......3

2. 基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 5

3. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 6

4. 基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 14

5. 基金财产保管...... 15

6. 指令的发送、确认和执行 ...... 18

7. 交易及清算交收安排......21

8. 基金资产净值计算和会计核算 ...... 25

9. 基金收益分配...... 30

10. 基金信息披露...... 32

11. 基金费用 ...... 34

12. 基金份额持有人名册的保管 ...... 36

13. 基金有关文件档案的保存 ...... 37

14. 基金管理人和基金托管人的更换 ...... 38

15. 禁止行为 ...... 41

16. 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 42

17. 违约责任 ...... 44

18. 争议解决方式...... 45

19. 基金托管协议的效力......46

20. 其他事项 ...... 47

21. 基金托管协议的签订......48

鉴于国金基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行国金标普中国 A股低波红利指数增强证券投资基金（LOF）。

鉴于招商证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力。

鉴于国金基金管理有限公司拟担任国金标普中国 A 股低波红利指数增强证券投资基金（LOF）的基金管理人，招商证券股份有限公司拟担任国金标普中国 A 股低波红利指数增强证券投资基金（LOF）的基金托管人。

为明确国金标普中国 A 股低波红利指数增强证券投资基金（LOF）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。

除非另有约定，《国金标普中国 A 股低波红利指数增强证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

1. 基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：国金基金管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6

办公地址：北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层

邮政编码：100089

法定代表人：尹庆军

成立日期：2011 年 11 月 2 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2011]1661 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 3.6 亿

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管人

名称：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 46 层

邮政编码：518026

法定代表人：霍达

成立时间： 1993 年 8 月

基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]78 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 66.99 亿元

存续期间：持续经营

券承销与保荐；证券自营；融资融劵；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务；证券投资基金托管；股票期权做市。

2. 基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《“ 运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托……
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