公告日期：2021-10-27

国金标普中国 A 股低波红利指数增强证券
投资基金（LOF）

2021 年第 3 季度报告

2021 年 9 月 30 日

基金管理人：国金基金管理有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

报告送出日期：2021 年 10 月 27 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 10 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国金红利增强

场内简称 红利增强

交易代码 501072

基金运作方式 上市契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 6 月 5 日

报告期末基金份额总额 2,407,470.28 份

本基金以指数化投资为主、增强型投资为辅，力求投资
投资目标 收益能够跟踪并适度超越标的指数。本基金力争使日均
跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过
8%。

本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低于
80%；投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不
投资策略 低于非现金基金资产的 80%。本基金将根据市场情况在
投资范围内进行适度动态配置，在控制基金跟踪误差的
前提下，通过对基本面的深入研究及分析谋求在偏离风
险和超额收益间的最佳配置。

业绩比较基准 标普中国 A 股低波红利指数收益率*95%+人民币银行活
期存款收益率(税后)*5%

本基金为股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预
风险收益特征 期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型
基金、债券型基金及货币市场基金。

基金管理人 国金基金管理有限公司

基金托管人 招商证券股份有限公司

注：无。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2021 年 7 月 1 日 － 2021 年 9 月 30 日 ）

1.本期已实现收益 ……
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