公告日期：2019-09-16

泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金
上市交易公告书

基金管理人：泓德基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：上海证券交易所

上市日：二○一九年九月十九日

公告日：二○一九年九月十六日

目录

一、 重要声明与提示 ...... 3
二、 基金概览 ...... 3
三、 基金的募集与上市交易 ...... 4
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...... 6
五、 基金主要当事人简介 ...... 6
六、 基金合同摘要 ...... 12
七、 基金财务状况 ...... 12
八、 基金投资组合 ...... 14
九、 重大事件揭示 ...... 18
十、 基金管理人承诺 ...... 18
十一、 基金托管人承诺 ...... 19
十二、 备查文件目录 ...... 19
附件：基金合同摘要 ...... 21

一、重要声明与提示

《泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人泓德基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读 2019 年 2月 20 日刊登在《中国证券报》等媒介及泓德基金管理有限公司网站（www.hongdefund.com）上的《泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金招募说明书》。

二、基金概览

1、基金名称：泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金

2、交易代码：501071

3、基金简称：泓德丰泽

4、基金份额总额：1,328,462,068.32 份（截至：2019 年 9 月 11 日）

5、基金份额净值：1.1337 元（截至：2019 年 9 月 11 日）

6、本次上市交易份额：44,208,787.00 份

7、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

8、上市交易日期：2019 年 9 月 19 日

10、基金管理人：泓德基金管理有限公司

11、基金托管人：招商银行股份有限公司

12、登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 2019 年1 月 29 日证监许可[2019]155 号文。

2、基金合同生效日：2019 年 3 月 28 日

3、基金运作方式：契约型。本基金基金合同生效后，设定一个 3 年的封闭期，为自基金合同生效之日起至三年后的年度对日（如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日）。本基金在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“泓德丰泽混合型证券投资基金（LOF）”。但若本基金在封闭期内出现上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形，则本基金封闭期届满后将转为非上市的开放式基金，基金名称变更为“泓德丰泽混合型证券投资基金”。除此之外，本基金的基金费率，基金的投资范围和投资策略等均不变。

4、基金合同期限：不定期。

5、发售日期：2019 年 2 月 25 日至 2019 年 3 月 22 日。

6、发售价格：人民币 1.00 元。

7、发售方式：场外、场内两种方式公开发售。

8、发售机构：

（1）场外销售机构：

1）直销机构
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