公告日期：2024-08-16

汇添富中证 500 指数型发起式证券投资基金（LOF）
更新招募说明书

（2024 年 8 月 16 日更新）

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

目 录

第一部分 绪言......5
第二部分 释义......6
第三部分 基金管理人 ...... 13
第四部分 基金托管人 ...... 27
第五部分 相关服务机构 ...... 30
第六部分 基金的募集 ...... 32
第七部分 基金合同的生效 ...... 40
第八部分 基金份额的上市交易 ...... 42
第九部分 基金份额的申购与赎回 ...... 44
第十部分 基金的投资 ...... 58
第十一部分 基金的业绩 ...... 74
第十二部分 基金的财产 ...... 77
第十三部分 基金资产估值 ...... 78
第十四部分 基金的收益与分配 ...... 84
第十五部分 基金费用与税收 ...... 86
第十六部分 基金的会计与审计 ...... 90
第十七部分 基金的信息披露 ...... 91
第十八部分 风险揭示 ...... 99
第十九部分 侧袋机制 ......111
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......114
第二十一部分 基金合同的内容摘要 ......116
第二十二部分 托管协议的内容摘要 ...... 134
第二十三部分 对基金份额持有人的服务...... 149
第二十四部分 招募说明书的存放和查阅方式...... 151
第二十五部分 其他应披露事项 ...... 152
第二十六部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式...... 154
第二十七部分 备查文件 ...... 156

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2017年5月24日证监许可【2017】770号文注册募集。本基金基金合同于2017年8月10日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融资及转融通业务特定风险等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采用协议控制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险、交易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。

本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型、债券型和货币市
场基金，属于较高预期风险、较高预期收益的基金。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金投资中小企业私募债券，本基金投资中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度，从而……
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