公告日期：2024-09-13

汇添富中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书

（2024 年 9 月 13 日更新）

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

目 录

第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人 ......11
第四部分 基金托管人 ...... 25
第五部分 相关服务机构 ...... 30
第六部分 基金的募集 ...... 32
第七部分 基金合同的生效 ...... 39
第八部分 基金份额的上市交易 ...... 40
第九部分 基金份额的申购与赎回 ...... 42
第十部分 基金的投资 ...... 55
第十一部分 基金的业绩 ...... 71
第十二部分 基金的财产 ...... 74
第十三部分 基金资产估值 ...... 75
第十四部分 基金的收益与分配 ...... 81
第十五部分 基金费用与税收 ...... 83
第十六部分 基金的会计与审计 ...... 87
第十七部分 基金的信息披露 ...... 88
第十八部分 风险揭示 ...... 96
第十九部分 侧袋机制 ...... 106
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 109
第二十一部分 基金合同的内容摘要 ......111
第二十二部分 托管协议的内容摘要 ...... 128
第二十三部分 对基金份额持有人的服务...... 142
第二十四部分 其他应披露事项 ...... 144
第二十五部分 招募说明书存放和查阅方式...... 146
第二十六部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式...... 147
第二十七部分 备查文件 ...... 149

重要提示

本基金经 2016 年 5 月 16 日中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1033
号文准予募集注册，并于 2016 年 11 月 21 日获得中国证监会证券基金机构监管
部《关于汇添富中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）延期募集备案的回函》
（机构部函[2016]2900 号）。本基金基金合同于 2016 年 12 月 29 日正式生效。
基金管理人保证《汇添富中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融资及转融通业务特定风险等。

本基金为股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能面临的经济风险、政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持有基础股票的
股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采用协议控制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险、交易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险。

本基金招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例……
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