公告日期：2021-10-27

国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
（由国泰融信定增灵活配置混合型

证券投资基金转换而来）

更新招募说明书

（2021 年第二号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

目 录

重要提示......1
第一部分 绪言......3
第二部分 释义......3
第三部分 基金管理人 ......9
第四部分 基金托管人 ......23
第五部分 相关服务机构 ......24
第六部分 基金的募集 ......36
第七部分 基金合同的生效 ......37
第八部分 基金份额的上市交易 ......37
第九部分 基金份额的申购与赎回 ......38
第十部分 基金的投资 ......51
第十一部分 基金的业绩 ......66
第十二部分 基金的财产 ......66
第十三部分 基金资产估值 ......67
第十四部分 基金的收益与分配 ......72
第十五部分 基金费用与税收 ......73
第十六部分 基金的会计与审计 ......75
第十七部分 基金份额转换 ......76
第十八部分 基金的信息披露 ......77
第十九部分 侧袋机制 ......84
第二十部分 风险揭示 ......85
第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......93
第二十二部分 基金合同内容摘要 ......95
第二十三部分 托管协议内容摘要 ......111
第二十四部分 对基金份额持有人的服务 ......124
第二十五部分 其他应披露事项 ......125
第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式 ......125
第二十七部分 备查文件 ......125

重要提示

国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证券监督管理委员会 2016 年 7 月 1 日证监许可【2016】1477 号文注册募集。《国
泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
于 2017 年 3 月 2 日生效。

根据基金合同和本基金招募说明书的有关规定，本基金的封闭期自 2017 年
3 月 2 日起至 2018 年 9 月 2 日止，自 2018 年 9 月 3 日起，本基金转换为上市开
放式基金（LOF），基金名称变更为“国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。

本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍在上海证券交易所上市交易。本基金场外简称变更为“国泰融信灵活配置混合（LOF）”；场内简称及基金代码不变，场内简称为“国泰融信”，基金代码为“501027”。

本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、投资范围、投资比例限制、业绩比较基准和收益分配等条款，相应适用于基金合同中本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的有关约定。即本基金转换完成后，基金合同中除仅适用于国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的条款外，继续适用于转换后的国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金参与投资非公开发行股票，基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将……
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