公告日期：2021-10-27

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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金产
品资料概要更新
编制日期： 2021年9月30日
送出日期： 2021年10月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 国泰融信灵活配置混合
（LOF）
基金代码 501027
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2017-03-02 上市交易所及上
市日期
上海证券交易所
2017-06-01
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 戴计辉 开始担任本基金
基金经理的日期
2020-08-21
证券从业日期 2012-05-01
场内简称 国泰融信
扩位简称 国泰融信 LOF
其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定
期报告中予以披露。连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金将按照
基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会
审议。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第十部分 基金的投资”。
投资目标 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的投资机会，在
积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公
司股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益。
投资范围 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证），债券（包括国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、
政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离
交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、
资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金
融工具，股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法
律法规或监管机构的相关规定执行。

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基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例
为0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政
府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人可对
上述资产配置比例进行调整。
主要投资策略 在有效控制风险的前提下，深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构
转型所带来的投资机会，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础
上精选具有估值优势的公司股票进行投资，力争获取超越业绩比较基
准的收益。
本基金主要投资策略包括： 1、大类资产配置策略； 2、股票投资策略；
3、存托凭证投资策略； 4、固定收益类投资工具投资策略； 5、股指
期货交易策略； 6、中小企业私募债投资策略； 7、资产支持证券投资
策略； 8、权证投资策略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率× 60%+中证综合债指数收益率× 40%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投
资品种。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期： 2021-06-30
0.37% 银行存款和结算
备付金合计
3.39% 其他资产
18.15% 权益投资
78.09% 固定收益投资
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注： 1、本基金合同生效日为2017年3月2日，自2018年9月3日起，本基金转换为上市开放式
基金（LOF），上图仅展示本基金转型以来的净值增长率与同期业绩比较基准情况。本基金2018
年的计算期间为2018年9月3日至2018年12月31日，未按整个自然年度进行折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过……
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