公告日期：2021-09-14

鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指
数证券投资基金（LOF）

更新的招募说明书

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

2021年 09 月

重要提示

本基金经 2016 年 7 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华港股通中证香港中小
企业投资主题指数证券投资基金（LOF）注册的批复》注册，进行募集。根据相关法律法规，本基金基
金合同已于 2016 年 9 月 29 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金标的指数为中证香港中小企业投资主题指数，标的指数相关信息如下：

1、指数样本空间

同中证香港 300 指数的样本空间。

2、选样方法

（1）对样本空间内证券，按照过去一年日均成交金额由高到底排名，剔除排名后 20%的证券；
（2）对样本空间内剩余样本，按照过去一年日均公司总市值由高到低排名，累计总市值覆盖前80%的公司定义为大型企业；累计总市值覆盖 80%至 95%的公司定义为中型企业；剩余公司定义为小型企业；

（3）在中型企业和小型企业中分别选取满足港股通资格且日均公司总市值排名靠前的 50 只、100
只公司证券作为指数样本，若小型企业数量不足 100只，则用市值较大的剩余中型企业代替。

3、指数采用调整市值加权，并设置权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使每只小型企业样本
权重为 0.5%，每只中型企业样本权重为 1%。

4 、 有关 标 的指 数具 体 编制 方案 及成 份 股信息 详 见中 证指 数 有限 公司 网 站， 网址 ：
www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担汇率风险以及境外市场的风险。
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 08 月 15 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年
06 月 30 日 (未经审计)。

目 录

第一部分 绪 言
第二部分 释 义
第三部分 基金管理人
第四部分 基金托管人
第五部分 相关服务机构
第六部分 基金的募集与基金合同的生效
第七部分 基金份额的上市交易
第八部分 基金份额的申购与赎回
第九部分 基金的投资
第十部分 基金的业绩
第十一部分 基金的财产
第十二部分 基金资产的估值
第十三部分 基金的收益分配
第十四部分 基金的费用与税收
第十五部分 基金的会计与审计
第十六部分 基金的信息披露
第十七部分 风险揭示
第十八部分 基金的终止与清算
第十九部分 基金合同的内容摘要
第二十部分 基金托管协议的内容摘要
第二十一部分 对基金份额持……
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