公告日期：2017-10-26

银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基
金
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2017 年 10 月 26 日
银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 10 月 24 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。　　
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
　　
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 银华鑫盛定增灵活配置混合
场内简称 银华鑫盛
交易代码 501022
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 10 月 14 日
报告期末基金份额总额 1,105,706,716.68 份
投资目标
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，在
基金合同生效后二年内（含第二年），通过对定向
增发项目的深入研究，利用定向增发项目的事件性
特征与折价优势，优选能够改善、提升企业基本面
与经营状况的定向增发股票进行投资，追求超越业
绩比较基准的投资回报，力求实现基金资产的长期
稳定增值。本基金按照基金合同约定自动转型为上
市开放式基金（LOF）后，通过精选具有估值优势和
成长优势的公司股票进行投资，力争获取超越业绩
比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金在基金合同生效后二年内（含第二年），通
过对国际和国内宏观经济、行业发展趋势和公司综
合竞争力的分析、以及定向增发项目优势的深入研
究，利用定向增发项目的事件性特征与折价优势，
优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定向
增发股票进行投资。将定向增发提升企业盈利水平
与推动产业升级作为基金投资主线，形成以定向增
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发为核心的投资策略。
本基金按照基金合同约定自动转型为上市开放式基
金（LOF）后，在积极把握宏观经济周期、证券市场
变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基础上，通
过精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投
资，力争获取超越业绩比较基准的收益。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×50%+中国债券总指数收益率
×50%
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期
风险水平高于债券型基金和货币市场基金，属于中
高预期风险、中高预期收益的基金产品。
基金管理人 银华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年 9 月 30 日
）
1.本期已实现收益 -3,289,134.85
2.本期利润 20,824,064.47
3.加权平均基金份额本期利润 0.0188
4.期末基金资产净值 1,120,560,174.08
5.期末基金份额净值 1.013
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回
费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.81% 0.43% 2.49% 0.29% -0.68% 0.14%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率……
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