公告日期：2017-03-07

国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）招募说明书基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零一七年三月

目录

重要提示 1

第一部分 绪言 2

第二部分 释义 3

第三部分 基金管理人 8

第四部分 基金托管人 23

第五部分 相关服务机构 27

第六部分 基金的募集 29

第七部分 基金合同的生效 34

第八部分 基金份额的上市交易 35

第九部分 基金份额的申购与赎回 37

第十部分 基金的投资 49

第十一部分 基金的财产 54

第十二部分 基金资产估值 55

第十三部分 基金的收益与分配 61

第十四部分 基金费用与税收 63

第十五部分 基金的会计与审计 66

第十六部分 基金的信息披露 67

第十七部分 风险揭示 73

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 76

第十九部分 基金合同内容摘要 78

第二十部分 托管协议内容摘要 94

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 111

第二十二部分 其他应披露事项 113

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 114

第二十四部分 备查文件 115

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2016年2月22日证监许可

【2016】292号文注册，并依据中国证监会机构部函

【2017】497号文（《关于国泰中证国有企业改革指数证券投

资基金（LOF）延期募集备案的回函》）进行募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募

说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素

产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的

风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理

性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作

出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，

但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因

整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而

形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于市场

或个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产生的

流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风

险，本基金的特定风险等。

本基金为股票型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益

的特征，其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基

金和货币市场基金。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招

募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他

基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提

醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决

策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资

人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先

前所支付的金额。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和

运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文

件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担

投资风险。

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下

简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他

有关法律法规的规定以及《国泰中证国有企业改革指数证券投

资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责

任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本

基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

中载明的信息，或对本招募说明书作任……
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