公告日期：2017-04-18

　　国泰中证国有企业改革指数证券投资基金
（LOF）上市交易公告书
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2017 年 4 月 21 日
公告日期：2017 年 4 月 18 日
目 录
一、重要声明与提示 1
二、基金概览 1
三、基金的募集与上市交易 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 4
五、基金主要当事人简介 7
六、基金合同摘要 14
七、基金财务状况 14
八、基金投资组合 15
九、重大事件揭示 17
十、基金管理人承诺 17
十一、基金托管人承诺 18
十二、备查文件目录 18
附件 基金合同摘要 20
一、重要声明与提示
《国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书》（以下简称“本公告
书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第 1 号＜上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券交
易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国泰中证国有企业改革指数证券投资基金
（LOF）（以下简称“本基金”）管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实
性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）上市交易
及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告书未涉及的有关内容，请投资人详细查阅刊登在 2017 年 3 月 7 日《中国证券报》
、《上海证券报》、《证券时报》及国泰基金管理有限公司网站（www.gtfund.com）上公
告的《国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称：国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）
2、基金类型：股票型
3、基金运作方式：契约型上市开放式
4、基金存续期限：不定期
5、基金份额的申购与赎回
投资人可通过场外或场内两种方式申购或赎回基金份额（基金代码：501020）。
办理基金份额场内申购、赎回业务的销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格
并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。办理基金份额场
外申购、赎回业务的机构为基金管理人的直销机构及其他场外销售机构。
6、跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进
行转托管的行为。
7、本次上......
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