公告日期：2019-04-22

国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
2019年第1季度报告

2019年3月31日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一九年四月二十二日

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰融丰外延增长灵活配置混合（LOF）

基金主代码 501017

交易代码 501017

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年11月27日

报告期末基金份额总额 130,137,685.26份

深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的
外延式增长的投资机会，在积极把握宏观经济和市场发展
投资目标

趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资，力
争获取超越业绩比较基准的收益。

在有效控制风险的前提下，深入挖掘可能对行业或公司的
投资策略 当前或未来价值产生重大影响的事件，在积极把握宏观经
济和市场发展趋势的基础上，将股权变动、资产重组等上

市公司外延增长活动作为投资的主线，通过股票与债券等
资产的合理配置，力争基金资产的持续稳健增值。

具体而言，本基金转为上市开放式基金（LOF）后的投资
策略分两个层次：首先是大类资产配置，即采用基金管理
人的资产配置评估模型（Melva），依据对宏观经济、企
业盈利、流动性、估值等相关因素的分析判断确定不同资
产类别的配置比例；其次是个股精选策略，在大类资产配
置的基础上，通过对影响上市公司当前及未来价值的外延
增长活动进行全面的分析，深入挖掘受益于外延增长或市
场估值未能充分体现外延增长影响的上市公司股票，在综
合考虑投资组合的风险和收益的前提下，完成本基金投资
组合的构建，并依据外延增长活动的深入对其进行动态调
整。

1、大类资产配置策略

本基金运用基金管理人的资产配置评估模型（Melva），
通过宏观经济、企业盈利、流动性、估值和行政干预等相
关因素的分析判断，采用评分方法确定大类资产配置比
例。

2、个股精选投资策略

（1）外延增长主题的上市公司范畴的界定

本基金将以下四类上市公司定义为本基金关注的外延增
长主题的上市公司，具体包括：1）并购重组已实施，并
对公司的经营持续性产生影响的上市公司；2）已公告并
购重组预案，在对其进行合法性、合理性和可行性分析后
判断具备较强可操作性的上市公司；3）控股股东或者实
际控制人发生变动，预期该变化对公司经营产生积极及正
面影响的上市公司；4）在经济制度改革或国家产业政策
发生重大变化的情况……
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