国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018年第二号) 查看PDF原文
公告日期:2019-01-09
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投
资基金转换而来)
更新招募说明书摘要
(2018年第二号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2016年3月10日证监许可【2016】487号文注册募集。《国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2016年5月26日生效。
根据基金合同和本基金招募说明书的有关规定,本基金的封闭期自
2016年5月26日起至2017年11月26日止,自2017年11月27日起,本基金转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”。
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍在上海证券交易所上市交易。本基金场外简称变更为“国泰融丰外延增长灵活配置混合(LOF)”;场内简称及基金代码不变,场内简称为“国泰融丰”,基金代码为
“501017”。
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金的投资目标、投资策略、投资范围、投资比例限制、业绩比较基准和收益分配等条款,相应适用于基金合同中本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的有关约定。即本基金转换完成后,基金合同中除仅适用于国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的条款外,继续适用于转换后的国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金参与投资非公开发行股票,基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流动性风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2018年11月26日,投资组合报告为2018年3季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。
第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间:1998年3月5日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹仟万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:021-31089000,400-888-8688
股权结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责……
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