公告日期：2000-10-24

金鼎证券投资基金基金份额变动、续期、及扩募获配
可流通部分上市提示公告

重要提示
1、金鼎证券投资基金扩募工作已于2000年10月19日完成,基金金鼎成功扩募到5亿份基金单位。
2、基金金鼎本次扩募配售可流通的基金单位(包括配售余额由保险公司认购的部分)共264,579,376份基金单位,将于2000年10月27日在上海证券交易所上市交易。
3、基金金鼎存续期延长五年,至2007年5月31日止。
4、国泰基金管理有限公司确信本公告不存在任何重大遗漏或者误导,并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。
一、本次基金份额变动和续期的原因
国泰基金管理有限公司根据合并成基金金鼎的原各自基金2000年3月23日临时持有人大会的决议,经基金持有人大会的授权向中国证监会申请基金金鼎的扩募、续期和扩募部分上市,本次扩募经中国证监会证监基金字[2000]51号文件批准,本基金的基金单位总份额由原来的232,748,084份基金单位扩募到5亿份基金单位,扩募后基金存续期将延长5年(至2007年5月31日)。
按照证监会的批复,基金金鼎的扩募工作于2000年9月15日开始实施。本次扩募的《扩募说明书》及《扩募配售办法公告》已分别刊登在2000年9月15日的《中国证券报》和《上海证券报》上,有关扩募缴款的提示性公告也于2000年9月19日和9月26日在上述报刊上登出。
本次扩募的权益登记日为2000年9月20日,除权基准日为2000年9月21日,基金持有人缴款起止日为9月21日至27日,商业保险公司申购、缴款日为9月28日至29日,发起人认购配售及剩余部分基金份额缴款日为2000年10月9日。
本次扩募以现有总基金份额232,748,084份为基数,按规定比例向基金发起人配售2,672,540份,按10:11.482452的比例向基金持有人配售,可配售基金总份数为264,579,376份;基金持有人放弃部分先由境内依法设立的商业保险公司认购;商业保险公司认购后的剩余部分,由基金发起人全部认购。
本次基金扩募配售价格按照每份基金单位面值加计0.01元扩募费用计算,面值为1.00元人民币,配售价格为1.01元人民币。
基金金鼎的扩募工作于2000年9月15日开始实施,并于10月19日完成全部扩募工作。扩募工作结束后,基金金鼎成功扩募至5亿份基金单位,其中:持有人实际配售数量为221,833,505份基金单位;基金发起人国泰君安证券股份有限公司、国泰基金管理有限公司按规定比
例配售数量为2,672,540份基金单位,其中国泰君安证券股份有限公司配售数量为1,414,200份基金单位,国泰基金管理有限公司配售数量为1,258,340份基金单位;商业保险公司配售42,745,871份基金单位(基金持有人未配部分);根据安达信会计师事务所出具的《金鼎证券投资基金验资报告》(2000年10月11日),截止2000年10月10日已收到扩募货币资金人民币269,345,246.40元,其中实收基金人民币267,251,916.00元,扩募费用人民币2,093,330.40元。扩募费用在扣除上网发行费、宣传费、扩募协调费等扩募费用后,将全部计入基金资产。
二、基金份额变动情况基金名称:
金鼎证券投资基金每份基金 单位面值:1元
基金份额变动情况表:(单位:份基金单位)
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
1、尚未流通基金份额
2,327,460 2,672,540 5,000,000
(1)基金发起人
2,327,460 2,672,540 5,000,000
(2)公众持有人 0 0 0
2、流通基金份额
230,420,624 264,579,376 495,000,000
(1)基金发起人 0 0 0
(2)公众持有人
230,420,624 264,579,376 495,000,000
其中:向……
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