公告日期：2023-12-16

工银瑞信增强收益债券型证券投资基金更新的招募说
明书

（2023 年第 3 号）

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2007 年 4 月 20 日证监基金字﹝2007﹞117 号文核准
募集。本基金的基金合同于 2007 年 5 月 11 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要。

本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本基金本次更新招募说明书，更新了董事会成员、高级管理人员、本基金基金经理、投
资决策委员会成员等章节，相关信息更新截止日为 2023 年 12 月 14 日。本招募说明书所载
其他内容截止日为 2023 年 10 月 30 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2023 年 9 月
30 日（财务数据未经审计）。

目录

重要提示...... 1
一、绪 言...... 3
二、释 义...... 3
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人 ...... 15
五、相关服务机构 ...... 17
六、基金的募集 ...... 68
七、基金合同的生效 ...... 69
八、基金份额的申购与赎回 ...... 69
九、基金的投资 ...... 80
十、基金的业绩 ...... 89
十一、基金的财产 ...... 91
十二、基金资产估值 ...... 92
十三、基金的收益与分配 ...... 97
十四、基金的费用与税收 ...... 98
十五、基金的会计与审计 ...... 100
十六、基金的信息披露 ...... 100
十七、侧袋机制 ...... 104
十八、风险揭示 ...... 107
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 110
二十、基金合同的内容摘要 ...... 113
二十一、基金托管协议的内容摘要...... 113
二十二、对基金份额持有人的服务...... 113
二十三、其他应披露事项 ...... 117
二十四、招募说明书的存放及查阅方式...... 117
二十五、备查文件 ...... 117
附件一...... 117
附件二...... 131

一、绪 言

《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关法律法规以及《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了工银瑞信增强收益债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承……
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