公告日期：2017-03-10

　　华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金
联接基金
更新的招募说明书
2017 年第 1 号
基金管理人： 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二一七年三月
招募说明书
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书
重要提示
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”或“华泰
柏瑞上证中小盘 ETF 联接”）根据 2010 年 11 月 3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）《关于核准上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证
监许可【 2010】 1535 号）和 2010 年 12 月 9 日《关于上证中小盘交易型开放式指数证券投资
基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函【 2010】 748 号）的核准，进行募集。 本
基金的基金合同于 2011 年 1 月 26 日正式生效。
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明
书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产
生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险
等等。
本基金为上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“目标 ETF”)的联接基金。 其
投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
本基金主要投资于（ 1）跟踪目标 ETF；（ 2）标的指数的成份股和备选成份股；（ 3）中国
证监会规定的其他证券品种。
由于本基金为目标 ETF 的联接基金，因此，不对联接基金财产中的目标 ETF 部分计提管
理费和托管费。
尽管本基金为目标 ETF 的联接基金，但不能保证本基金的表现会与上证中小盘指数和华泰
柏瑞上证中小盘 ETF 表现完全一致。投资者须参阅“基金的风险揭示” 一节以悉详情。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者
根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
招募说明书
基金的过往业绩......
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