公告日期：2022-12-09

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证
券投资基金联接基金

清算报告

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

清算报告出具日：2022 年 11 月 30 日

清算报告公告日：2022 年 12 月 9 日

华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接
基金

清算报告

一、重要提示

华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称
“本基金”）根据 2010 年 11 月 3 日中国证券监督管理委员会《关于核准上证中小
盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2010】1535 号）核准募集。《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金合同》自 2011 年 1 月 26 日起生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理有
限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据市场环境变化，为保护基金份额持有人的利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，本基金管理人经与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，提议终止《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》，并召开基金份额持有人大会审议上述事项。

本基金基金份额持有人大会以现场开会方式召开，本次会议召开时间为
2022 年 11 月 18 日上午 11 点。本次大会审议了《关于华泰柏瑞上证中小盘交易
型开放式指数证券投资基金联接基金终止基金合同有关事项的议案》。本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

本次基金份额持有人大会决议生效后，根据基金份额持有人大会表决通过的
议案及方案说明，本基金于 2022 年 11 月 21 日进入清算期。基金管理人华泰柏
瑞基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计事
务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于 2022 年 11 月 21 日成立基金财
产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

二、基金概况

华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联
基金名称

接基金

基金简称 华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接

基金代码 460220

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011 年 1 月 26 日

最后运作日
（2022-11-18）基金份 7,054,142.95 份
额总额

投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的
最小化。

本基金为华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的联接基金。华泰柏
瑞上证中小盘ETF是采用完全复制法实现对上证中小盘
指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资
投资策略 于华泰柏瑞上证中小盘ETF实现对业绩比较基准的紧密
跟踪。在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、
风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用一级市场
申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对华泰柏瑞上证
中小盘 ETF 进行投资。

业绩比较基准 上证中小盘指数×95%＋银行活期存款税后收益率×5%

本基金为华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的联接基金，采用主
要投资于上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金实
风险收益特征 现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表
现与上证中小盘指数的表现密……
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