公告日期：2024-01-04

华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
托管协议

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人...... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 ...... 5
四、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 ...... 8
五、基金财产的保管 ...... 9
六、指令的发送、确认和执行...... 12
七、交易及清算交收安排...... 14
八、资产净值计算和会计核算...... 17
九、基金收益分配 ...... 24
十、基金信息披露 ...... 25
十一、基金费用 ...... 26
十二、基金份额持有人名册的保管......29
十三、基金有关文件档案的保存...... 30
十四、基金托管人和基金管理人的更换......31
十五、禁止行为 ...... 33
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 34
十七、违约责任 ...... 36
十八、争议解决方式 ...... 38
十九、基金托管协议的效力...... 39

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17
层

法定代表人：贾波

成立时间：2004 年 11 月 18 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务

（二）基金托管人

名称：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

成立时间：1987 年 4 月 8 日

批准设立机关：中国人民银行

批准设立文号：银复[1986]175 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 252.20 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币
有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制定。本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购和赎回、基金的上市交易、基金资产的估值、信息披露、持有人大会及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议明确另有所指，本协议所使用的词语或简称与《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》的释义部分具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议，基金托管人对基金管理人的投资行为、净值计算、收益分配和业绩统计等行为的合法性、合规性进行业务监督和核查。
（一）基金托管人应对基金管理人的投资行为进行监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督的内容、标准和程序。

基金托管人应建立相关技术系统，对基金的投资范围和投资对象是否符合基金合同的规定进行监督。对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为，基金托管人可以拒绝执行，并书面通知……
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