公告日期：2024-08-07

华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金

更新的招募说明书

2024 年第 2 号

（基金经理变更）

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二四年八月

重要提示

本基金经中国证监会 2005 年 2 月 6 日证监基金字[2005]19 号文核准募集。本基金的基
金合同于 2005 年 4 月 27 日正式生效。

本基金名称自 2015 年 8 月 6 日起，由“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”更名
为“华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国混合”，
基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2015 年 8 月 6 日刊登
在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并修改基金合同的公告》。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。

本次招募说明书更新主要涉及基金经理变更，并已对相应内容做出了更新，基金管理
人相关信息截止日为 2024 年 8 月 2 日。除非另有说明，本更新招募说明书所载其余内容截
止日为 2024 年 05 月 17 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2024 年 03 月 31 日，财务
和业绩表现数据未经审计。

目录

一、绪言......3
二、释义......5
三、基金管理人......9
四、基金托管人......19
五、相关服务机构......21
六、基金的募集......40
七、基金合同的生效......43
八、基金份额的申购赎回与转换 ......44
九、九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......51
十、基金的投资......52
十一、基金的业绩......63
十二、基金的财产......65
十三、基金财产的估值......66
十四、基金的收益与分配......71
十五、基金的费用与税收......72
十六、基金的会计与审计......75
十七、基金的信息披露......76
十八、基金的风险揭示......80
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......84
二十、基金合同的内容摘要......86
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......97
二十二、对基金份额持有人的服务 ......104
二十三、其他应披露事项......106
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......108
二十五、备查文件......109
一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规及《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基……
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