公告日期：2012-04-27

东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金开放日常转换业务公告

1.公告基本信息
基金名称 东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金
基金简称 东方增长中小盘混合
基金主代码 400015
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 12 月 28 日
基金管理人名称 东方基金管理有限责任公司
基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 东方基金管理有限责任公司
公告依据 《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金
合同》、《东方增长中小盘混合型开放式证券投资
基金招募说明书》及相关法律法规
转换转入起始日 2012 年 5 月 2 日
转换转出起始日 2012 年 5 月 2 日
2.日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间
转换业务的申请受理时间与本公司管理的基金日常申购业务受理时间相同。
3.日常转换业务
3.1 转换费率
1、基金转换费用由转出基金赎回费用及转出与转入基金申购补差费用构成。
每笔基金转换视为转出基金的赎回业务和转入基金的申购业务。
2、转出与转入基金申购补差费：基金转换时，由申购费用低的基金转换成
申购费用高的基金时，收取申购补差费用；由申购费用高的基金转换成申购费用
低的基金时，不收取申购补差费用。
3、转出基金赎回费：基金转换时，如涉及的转出基金有赎回费用的，收取
该基金的赎回费用，赎回费的 25%归入基金财产。
4、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。
 5、转换费用以人民币“元”为单位，计算结果保留小数点后两位，小数点
两位后的部分直接舍去，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基
金财产所有。
6、转换份额的计算步骤及计算公式如下：
第一步：计算转出金额
(1) 当转出基金为非货币基金时
转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
(2) 当转出基金为货币基金时
转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值＋货币市场基金应
转出的累计未付收益
第二步：计算转换费用
转换费用＝赎回费用＋补差费用
赎回费用＝转出金额×赎回费率
补差费用：分别以下两种情况计算
(1) 转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
补差费用＝(转出金额－赎回费用)×（转入基金申购费率－转出基金申购费
率）/{1+(转入基金申购费率－转出基金申购费率)}
(2) 转入基金的申购费率≤转出基金的申购费率，
补差费用＝0
第三步：计算转入金额
转入金额= 转出金额－转换费用
第四步：计算转入份额
转入份额= 转入金额/转入基金转入申请当日基金份额净值
例：投资者在Ｔ日转出 2,000 份 A 基金(非货币基金)的基金份额，该日 A
基金的基金份额净值为 1.500 元/份。A 基金适用的前端申购费率为 1.5%，赎回
费率为 0.5%。转入 B 基金，且 B 基金适用的前端申购费率为 1.2%，该日 B 基金
的基金份额净值为 1.350 元/份，则转出基金赎回费、补差费用及转入基金份额
计算如下：
转出金额 = 2,000×1.500=3,000 元
 赎回费用＝3,000×0.5%=15 元
补差费用＝0（转入基金的申购费率＜转出基金的申购费率)
转换费用＝15＋0=15 元
转入金额＝3,000－15＝2,985.00 元
转入份额＝2,985.00/1.350＝2,211.11 份
3.2 其他与转换相关的事项
1、转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售并开通基金转换业务、同
一基金管理人管理并在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。
2、基金转换采取定向转换原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确
指出转出基金和转入基金的名称。
3、单笔基金转换的最低申请份额为 100 份，如果投资者某笔转换申请导致
转出基金的单个交易账户基金份额余额少于基金最低保留余额限制，则转出基金
转出后的基金份额余额将被同时强制赎回。
……
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