公告日期：2023-03-03

上投摩根中小盘混合型证券投资基金（上投摩根中小
盘混合A）基金产品资料概要更新

编制日期：2023年3月2日
送出日期：2023年3月3日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 上投摩根中小盘混合 基金代码 379010

下属基金简称 上投摩根中小盘混合 A 下属基金代码 379010

基金管理人 上投摩根基金管理有限 基金托管人 中国建设银行股份有限
公司 公司

基金合同生效日 2009-01-21

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2015-01-30

基金经理 郭晨 基金经理的日期

证券从业日期 2007-07-01

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。

本基金重点投资于中国A股市场上的中小盘股票，通过缜密的资产配
投资目标 置原则和严格的行业个股选择，分享中国经济高速增长给优势中小市
值上市公司带来的机遇，并积极运用战略和战术资产配置策略，动态
优化投资组合，力求实现基金资产长期稳健增值。

本基金投资具有良好流动性的金融工具，投资范围包括国内依法发行
上市的 A 股、存托凭证、国债、金融债、企业债、央行票据、可转
换债券、权证及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其
中，股票投资的比例范围为基金资产的 60%－95%；债券、权证、货
币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基
金资产的比例范围为 5-40%。现金或者到期日在一年以内的政府债券
占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存
投资范围 出保证金、应收申购款等。本基金将不低于 80%的股票资产投资于中
小盘股票。

基金管理人每半年末将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到
大排序并相加，累计流通市值达到 A 股总流通市值 70%的这部分股
票归入中小盘股票。在此期间对于未被纳入最近一次排序范围的股票
（如新股上市等），如果其流通市值可满足以上标准，也称为中小盘
股票。

一般情况下，上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易

的股票的流通股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原
因造成计算修正的，本基金将根据市场情况，取停牌前收盘价或最能
体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。

如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算
方式，本基金将予以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的
计算方法。

此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管
理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国
……
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