公告日期：2023-04-04

上投摩根纯债债券型证券投资基金

招募说明书（更新）

基金合同生效日期：2009 年 6 月 24 日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示：
1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整；
2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书。
4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金业绩表现的保证。
5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。

6. 请 个 人 投 资 者 阅 读 并 充 分 了 解 《 上 投 摩 根 基 金 用 户 隐 私 政 策 》
（https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html），知

晓并同意上投摩根就为您开立基金账户并提供相应基金业务活动之目的及法律法规和监
管规定（如反洗钱、投资者适当性管理、实名制等）的要求，根据上述隐私政策和法律法
规和监管规定收集、使用、存储或以其他方式处理您的个人信息，您的个人信息包括个人
基本资料、个人身份信息、个人财产信息等信息，其中包括部分敏感个人信息。如果您不
同意我们处理您的相关个人信息，我们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业务相关
的服务。

对于机构投资者，如涉及提供第三方个人信息的，应当确保个人信息来源合法并且确保管
理人处理其个人信息不违反该第三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读《上投
摩根基金用户隐私政策》，特别地应当根据《个人信息保护法》相关规定告知管理人将如
何处理其个人信息，并获得该第三方同意。

7. 本招募说明书的“基金管理人”章节所载内容截止日为 2023 年 3 月 31 日；本招募说明书
所载其他内容截止日为 2022 年 7 月 7 日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为 2022
年 6 月 30 日。

二〇二三年四月

目 录

一、绪言 ...... 2
二、释义 ...... 2
三、基金管理人 ...... 6
四、基金托管人 ...... 13
五、相关服务机构 ...... 16
六、基金的募集及基金合同的生效 ...... 32
七、基金的申购与赎回...... 32
八、基金的投资 ...... 41
九、基金的业绩 ...... 53
十、基金的财产 ...... 54
十一、基金资产的估值...... 56
十二、基金的收益分配...... 59
十三、基金的费用与税收...... 61
十四、基金的会计与审计...... 63
十五、基金的信息披露...... 63
十六、侧袋机制 ...... 68
十七、风险揭示 ...... 71
十八、基金合同的终止与基金财产的清算 ...... 73
十九、基金合同的内容摘要...... 74
二十、基金托管协议的内容摘要......83
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 94
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 95
二十三、其他应披露事项...... 95
二十四、备查文件 ...... 95

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及《上投摩根纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法……
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