公告日期：2022-08-26

上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金基金产
品资料概要更新

编制日期：2022年8月25日
送出日期：2022年8月26日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 上投摩根中证消费服务 基金代码 370023

指数

基金管理人 上投摩根基金管理有限 基金托管人 中国建设银行股份有限
公司 公司

基金合同生效日 2012-09-25

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2021-01-07

胡迪 基金经理的日期

证券从业日期 2008-02-01

基金经理 开始担任本基金

基金经理的日期 2021-02-19

何智豪

证券从业日期 2014-07-11

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。

本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风
投资目标 险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，以实现对中证消
费服务领先指数的有效跟踪。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、新股(一级市场初次发行或增发)、存托凭证、债券、货币市场
工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
投资范围 金融工具等，其中股票投资占基金净资产的90%-95%，投资于中证消
费服务领先指数成分股和备选成分股的资产不低于股票资产的90%。
本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

主要投资策略 本基金采用完全复制策略，按照标的指数成份股构成及其权重构建股
票资产组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化对股票组合进行

踪误差最小化。
1.资产配置策略
为了实现追踪误差最小化，本基金投资于股票的资产占基金资产净值的比例不低于90%，将不低于90%的股票资产投资于中证消费服务领先指数的成份股及其备选成份股。
2.股票投资策略
（1）投资组合构建
本基金通过完全复制策略进行被动式指数化投资，根据中证消费服务领先指数成份股的基准权重构建股票资产组合，对于因法规限制、流动性限制而无法交易的成份股，将采用与被限制股预期收益率相近的股票或股票组合进行相应的替代。在初始建仓期或者为申购资金建仓时，本基金按照中证消费服务领先指数各成份股所占权重逐步买入。在买入过程中，本基金采取相应的交易策略降低建仓成本，力求跟踪误差最小化。在投资运作过程中，本基金以标的指数权重为标准配置个股，并根据成份股构成及其权重的变动进行动态调整……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。