公告日期：2021-08-26

上投摩根中证消费服务领先指数证券投资
基金招募说明书（更新）

基金合同生效日期: 2012 年 9 月 25 日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示：
1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整；
2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；
3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书；
4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现；
5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
6. 本基金标的指数为中证消费服务领先指数。
（1）指数样本空间
同中证全指指数的样本空间。
（2）选样方法
1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的证券；
2）对样本空间内剩余证券，按照证监会行业分类，选取食品饮料业、服装及其
他纤维制品制造业、文教体育用品制造业、医药生物制品业、计算机应用服务业、金融保险业、社会服务业、传播与文化产业、零售业以及食品、饮料、烟草和家庭用品批发业的上市公司证券作为待选样本；
3）将上述待选样本按照过去一年日均总市值由高到低排名，在保证每个行业样本数量占比不超过20%的前提下，依次入选排名靠前的证券作为指数样本，直到数量达到100只。
（3）指数采用调整市值加权，并设置权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个行业权重不超过 20%，且单个样本权重不超过 5%。

有关标的指数具体编制方案及基本信息详见如下网址：

http://www.csindex.com.cn/zh-CN/indices/index-detail/000806
7. 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务以及成份股停牌等潜在风险。
8．本基金可以参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
9.当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

10.本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 8 月 4 日，基金投资组合及基金业绩
的数据截止日为 2021 年 6 月 30 日。

二〇二一年八月

上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金招募说明书（更新）

目 录

一、绪言......1
二、释义......1
三、基金管理人......6
四、基金托管人......18
五、相关服务机构 ......21
六、基金的募集及基金合同的生效 ......33
七、基金份额的申购、赎回和转换 ......33
八、基金的投资......42
九、基金的业绩......53
十、基金的财产......53
十一、基金资产的估值 ......54
十二、基金的收益与分配 ......59
十三、基金的费用与税收 ......60
十四、基金的会计与审计 ......63
十五、基金的信息披露 ......64
十六、侧袋机制......69
十七、风险揭示......72
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......76
十九、基金合同的内容摘要 ......79
二十、基金托管协议的内容摘要 ......103
二十一、对基金份额持有人的服务 ......115
二十二、其他应披露事项 ......116
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ......116
二十四、备查文件 ......116

一、绪言

招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，以及《上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。

招募说明书阐述了上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金(以下简称“本基金”或“……
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