公告日期：2024-05-31

天治趋势精选灵活配置混合型

证券投资基金

更新的招募说明书

基金管理人：天治基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二四年五月

【重要提示】

本基金经中国证监会 2009 年 5 月 6 日证监许可【2009】370 号文核准募集。
本基金的基金合同于 2009 年 7 月 15 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本次招募说明书（更新）仅涉及基金经理等基金管理人信息更新，相关信息
更新截止日为 2024 年 5 月 29 日，其余所载内容截止日为 2023 年 11 月 15 日，

有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
目录

一、绪言 ...... 4
二、释义 ...... 5
三、基金管理人 ......11
四、基金托管人 ...... 20
五、相关服务机构 ...... 23
六、基金的募集 ...... 49
七、基金合同的生效 ...... 50
八、基金份额的申购与赎回 ...... 51
九、基金的转换与定期定额投资计划...... 59
十、基金的非交易过户与转托管...... 60
十一、基金份额的冻结、解冻 ...... 61
十二、基金的投资 ...... 62
十三、基金的业绩 ...... 76
十四、基金的财产 ...... 77
十五、基金财产的估值 ...... 79
十六、基金的收益与分配 ...... 85
十七、基金的费用和税收 ...... 87
十八、基金的会计与审计 ...... 89
十九、基金的信息披露 ...... 90
二十、风险揭示 ...... 97
二十一、基金合同的终止和基金财产的清算...... 101
二十二、基金合同的内容摘要 ...... 103
二十三、基金托管协议的内容摘要......118
二十四、对基金份额持有人的服务...... 129
二十五、其他应披露事项 ...... 131
二十六、招募说明书的存放及查阅方式...... 133
二十七、备查文件 ...... 134

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)及其他有关规定以及《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率……
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