公告日期：2022-08-16

诺安优化收益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）

2022 年第 1 期

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

重要提示

（一）诺安优化收益债券型证券投资基金由诺安中短期债券投资基金转型而来。
依据中国证监会 2007 年 8 月 23 日《关于核准诺安中短期债券投资基金基金份额持
有人大会有关变更基金类别决议的批复》（证监基金字[2007]239 号），诺安中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“诺安优化
收益债券型证券投资基金”。自 2007 年 8 月 29 日起，由《诺安中短期债券投资基
金基金合同》修订而成的《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关部分。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。

(六) 基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

招募说明书(更新) 财务数据及净值表现已经本基金托管人复核。基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《关于实施<公开募集证券投资基金信息披露管理办法>有关问题的规定》对招募说明书进行更新，本招募说明书（更
新）所载内容截止日期为 2022 年 8 月 12 日，有关财务数据和净值表现截止日期为
2022 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

目 录

第一部分 绪 言 ......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人 ......11
第四部分 基金托管人 ......26
第五部分 相关服务机构 ......29
第六部分 基金的历史沿革 ......69
第七部分 基金的存续 ......70
第八部分 基金份额的申购与赎回 ......71
第九部分 基金的投资 ......82
第十部分 基金的业绩 ......95
第十一部分 基金的财产 ......97
第十二部分 基金资产的估值 ......98
第十三部分 基金的收益与分配 ......103
第十四部分 基金的费用与税收 ......105
第十五部分 侧袋机制 ......109
第十六部分 基金的会计与审计 ......113
第十七部分 基金的信息披露 ......114
第十八部分 风险揭示 ......120
第十九部分 基金的终止与清算 ......123
第二十部分 基金合同内容摘要 ......125
第二十一部分 基金托管协议摘要 ......145
第二十二部分 对基金份额持有人的服务......165
第二十三部分 其他应披露事项 ......167
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式......172
第二十五部分 备查文件 ......173

第一部分 绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书的内容涵盖诺安优化收益债券型证券投资基金（以下简称……
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