公告日期：2023-08-26

诺安平衡证券投资基金托管协议

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行

安平衡证券投资基金托管协议

目 录

一、 托管协议当事人 ......1
二、 订立托管协议的依据、目的和原则 ......2
三、 基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 ......3
四、 基金资产保管 ......4
五、 划款指令的发送、确认和执行 ......7
六、 交易安排 ......8
七、 资产净值计算和会计核算 ......10
八、 基金收益分配 ......13
九、 基金份额持有人名册的登记与保管 ......14
十、 信息披露 ......15
十一、 基金有关文件和档案的保存 ......15
十二、 基金托管人报告 ......16
十三、 基金托管人和基金管理人的更换 ......16
十四、 基金管理人的管理费和基金托管人的托管费 ......18
十五、 禁止行为 ......18
十六、 违约责任 ......19
十七、 争议的处理和适用法律 ......21
十八、 托管协议的效力 ......21
十九、 托管协议的修改和终止 ......22
二十、 其他事项 ......22二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 23

诺安平衡证券投资基金托管协议

一、 托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：诺安基金基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层

法定代表人：李强

成立时间：2003 年 12 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号
注册资本：1.5 亿元人民币

组织形式: 有限责任公司

经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他
业务

存续期间： 持续经营

电话： 0755-83026688

传真： 0755-83026677

（二）基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）

法定代表人：陈四清

电话：（010）66105799

传真：（010）66105798

联系人：郭明

成立时间：1984 年 1 月 1 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央
银行职能的决定》（国发[1983]146 号）

存续期间：持续经营

经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、
投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投
资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非
贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外
汇及外币有价证券；境内、外汇借款；外汇及外币票据兑
换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券
投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产
托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；
农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支
账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资
托管。

二、 订立托管协议的依据、目的和原则
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《诺安平衡证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定制订。

本协议的目的是明确基金……
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