公告日期：2021-11-05

诺安平衡证券投资基金

基金合同

基金发起人：诺安基金管理有限公司

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行

本合同条款未来如有修改，将在指定媒介公告，恕不另行书面通知

目 录

第一部分前言和释义 ......1
第二部分《基金合同》当事人及其权利义务......6
一、基金发起人 ......6
二、基金管理人 ......7
三、基金托管人 ......9
四、基金份额持有人 ......12
第三部分基金份额持有人大会......13
第四部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......19
一、基金管理人和基金托管人的更换条件 ......19
二、基金管理人和基金托管人的更换程序 ......20
第五部分 诺安平衡证券投资基金基本情况......21
一、基金名称 ......21
二、基金类型 ......21
三、基金投资目标 ......21
四、基金规模 ......21
五、基金份额面值 ......21
六、基金存续期限 ......21
第六部分基金份额的认购......21
一、设立募集期 ......22
二、认购对象 ......22
三、募集目标 ......22
四、认购方式和销售渠道 ......22
五、基金认购的最低金额 ......22
六、认购费用 ......22
七、基金认购份额的计算 ......23
第七部分基金的成立 ......23
一、基金的成立条件 ......23
二、基金不能成立时募集资金的处理方式 ......24
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 ......24
第八部分基金的申购与赎回......24
一、申购与赎回场所 ......24
二、申购与赎回的开放日及时间 ......24
三、申购与赎回的原则 ......25
四、申购与赎回的程序 ......25
五、申购与赎回的数额限制 ......26
六、申购费用和赎回费用 ......26

七、申购份额与赎回金额的计算 ......27
九、拒绝或暂停申购、赎回的情况及处理方式 ......28
十、巨额赎回的情形及处理方式 ......29
十一、其它暂停申购和赎回的情形及处理方式 ......31
十二、重新开放申购或赎回的公告 ......31
十三、基金的非交易过户 ......31
第九部分基金资产的托管......31
第十部分基金认购、申购、赎回业务代理协议......32
第十一部分基金注册登记业务......32
第十二部分基金的投资......33
一、投资目标 ......33
二、业绩比较基准 ......33
三、投资范围和投资对象 ......34
四、投资理念 ......34
五、投资策略 ......35
六、投资程序 ......38
七、投资限制 ......39
八、禁止行为 ......40
九、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 ......40
十、基金的融资 ......40
第十三部分基金的资产......41
一、基金资产总值 ......41
二、基金资产净值 ......41
三、基金资产的账户 ......41
四、基金资产的保管和处分 ......42
第十四部分基金资产估值......42
一、估值目的 ......42
二、估值日 ......42
三、估值方法 ......42
四、估值对象 ......44
五、估值程序 ......44
六、估值错误的处理 ......44
七、暂停估值的情形 ......46
八、特殊情形的处理 ......47
第十五部分基金费用与税收......47
一、基金费用的种类 ......47
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ......47
三、不列入基金费用的项目 ......48
四、基金税收 ......48
第十六部分基金的收益与分配......49

一、基金收益的构成 ......49
二、基金净收益 ......49
三、基金收益分配原则 ......49
四、收益分配方案 ......49
五、收益分配方案的确定、公告与实施 ......49
六、基金……
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