公告日期：2019-12-28

申万菱信基金管理有限公司
申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
更新招募说明书

（2019 年度）摘要

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

● 本基金基金合同已于 2011 年 12 月 9 日生效。

● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
● 本次招募说明书（更新）所载内容中基金管理人、会计师事务所相关信息截止日为 2019
年 2019 年 11 月 30 日，其他信息截止日为 2019 年 10 月 31 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2019 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。

目录

一、基金管理人...... 4
二、基金托管人...... 8
三、相关服务机构...... 10
四、基金的名称...... 41
五、基金的类型...... 41
六、基金的投资目标...... 42
七、基金的投资范围...... 42
八、基金的投资策略...... 43
九、业绩比较基准...... 48
十、风险收益特征...... 48
十一、基金投资组合报告...... 49
十二、基金的业绩...... 53
十三、基金的费用与税收...... 55
十四、对招募说明书本次更新部分的说明...... 57

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：申万菱信基金管理有限公司

住所：上海市中山南路 100 号 11 层

法定代表人：刘郎

设立日期：2004 年 1 月 15 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字【2003】144 号文。

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元人民币

联系电话：+86-21-23261188

联系人：牛锐

股本结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信托银行株
式会社持有 33%的股权

（二）主要人员情况

1、董事会成员

刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学系副主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长、代理总经理，兼申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。
刘义伟先生，董事，硕士研究生，中级经济师。2003 年起从事金融相关工作，曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部，申万宏源证券有限公司固定收益交易总部，现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。

杨正平先生，董事，大学本科学历。1992 年起从事金融相关工作，曾任职于合肥市建设银行，申银万国证券股份有限公司，申万宏源证券有限公司安徽分公司，现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）。

安田敬之先生，董事，日本籍，大学学历。1987 年 4 月至今任职于三菱 UFJ
信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事业部、受托财产企划部等，现任海外资产管理事业部常务执行役员。
斋藤正宪先生，董事，日本籍，硕士研究生。1991 年 4 月至今任职于三菱
UFJ 信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于丸之内分行、资金外汇部、伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等，现任海外资产管理事业部部长。

来肖贤先生，董事，硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理、公司总经理，现任公司董事，兼任申万菱信（上海）……
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