公告日期：2021-06-30

申万菱信基金管理有限公司
申万菱信稳益宝债券型证券投资基金
更新招募说明书

（2021 年第 1 号）

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

二○二一年六月

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

重要提示

申万菱信稳益宝债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信稳益宝债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定募集，并经中
国证监会 2010 年 12 月 9 日证监许可【2010】1795 号文核准募集。

本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。
本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。

本次招募说明书主要根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人相关信息进
行了更新，除非另作说明，有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 9 月 30
日（财务数据未经审计），其他信息截止日为 2020 年 11 月 30 日。

目 录

一、绪 言...... 4
二、释 义...... 6
三、基金管理人...... 12
四、基金托管人...... 23
五、相关服务机构...... 26
六、基金份额的申购和赎回...... 28
七、基金的投资...... 40
八、基金财产...... 55
九、基金资产估值...... 57
十、基金的收益分配...... 63
十一、基金的费用与税收...... 65
十二、基金的会计与审计...... 67
十三、基金的信息披露...... 68
十四、风险提示...... 75
十五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 81
十六、基金合同的内容摘要...... 84
十七、基金托管协议的内容摘要...... 103
十八、对基金份额持有人的服务...... 119
十九、招募说明书存放及查阅方式...... 121
二十、其它应披露事项...... 122
二十一、备查文件...... 123
一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他相关法律法规以及《申万菱信稳益宝债券型证券投资基金基金合同》（“《基金合同》”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料募集的。本基金管理人没有委托或授权任……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。