公告日期：2020-03-27

广发纳斯达克 100 指数证券投资基金 2019 年年度报告摘要
广发纳斯达克 100 指数证券投资基金
2019 年年度报告摘要
2019 年 12 月 31 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：二〇二〇年三月二十七日
广发纳斯达克 100 指数证券投资基金 2019 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 3 月 26 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无
保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 广发纳斯达克 100 指数（QDII）
基金主代码 270042
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 8 月 15 日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 817,166,442.87 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 广发纳斯达克 100 指数 A 广发纳斯达克 100 指数 C
下属分级基金的交易代码 270042 006479
报告期末下属分级基金的份额总
额
768,464,067.06 份 48,702,375.81 份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风
险管理手段，力求实现对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控
制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度
小于 0.5%，基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过 5%。
本基金对纳斯达克 100 指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的
85%，对纳斯达克 100 指数备选成份股及以纳斯达克 100 指数为投资标的
的交易型开放式指数基金（ETF）的投资比例不高于基金资产净值的 10%，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
业绩比较基准 人民币计价的纳斯达克 100 总收益指数收益率。
风险收益特征
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合
型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金，主
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要采用完全复制法跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表
的股票市场相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 邱春杨 许俊
联系电话 020-83936666 010-66594319
电子邮箱 qcy@gffunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 95105828 95566
传真 020-89899158 010-66594942
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 -BANK OF CHINA NEW YORK
BRANCH
中文 - 中国银行纽约分行
注册地址 -1045 Avenue of the Americas,New
York Ci……
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