公告日期：2024-06-07

广发聚富开放式证券投资基金更新的招募
说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

时间：二〇二四年六月

重要提示

广发聚富开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监
基金字【2003】121 号文核准募集。根据当时生效的法律法规，本基金合同于 2003 年 12 月
3 日生效。

广发基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。

本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。
本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据、净
值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为 2024 年 6 月 4 日，有关财务
数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（本报告中财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言 ......1
第二部分 释义 ......2
第三部分 基金管理人 ......7
第四部分 基金托管人 ......16
第五部分 相关服务机构 ......21
第六部分 基金的募集 ......23
第七部分 基金合同的生效 ......24
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ......25
第九部分 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......36
第十部分 基金的投资 ......37
第十一部分 基金的业绩 ......49
第十二部分 基金的财产 ......52
第十三部分 基金资产估值 ......53
第十四部分 基金的收益分配 ......58
第十五部分 基金的费用与税收 ......60
第十六部分 基金的会计与审计 ......62
第十七部分 基金的信息披露 ......63
第十八部分 风险揭示 ......67
第十九部分 基金终止和清算 ......73
第二十部分 基金合同的内容摘要 ......75
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ......90
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ......103
第二十三部分 其他应披露的事项 ......106
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ......107
第二十五部分 备查文件 ......108

第一部分 绪言

《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）以及《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明……
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