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发表于 2019-04-21 11:02:06 股吧网页版
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019年第1季度报告 查看PDF原文

公告日期:2019-04-22

国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金
联接基金2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年四月二十二日
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019 年第1 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019 年4 月19 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019 年1 月1 日起至3 月31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简称国联安上证商品ETF 联接
基金主代码257060
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2010 年12 月1 日
报告期末基金份额总额168,030,771.77 份
投资目标紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略本基金为上证大宗商品股票ETF 的联接基金,主要通过
投资于上证大宗商品股票ETF 以求达到投资目标。当本
基金申购赎回和在二级市场买卖上证大宗商品股票
ETF 或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效
果可能带来影响时,或预期成份股发生调整和成份股发
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国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019 年第1 季度报告
生配股、增发、分红等行为时,基金经理会对投资组合
进行适当调整,降低跟踪误差。
业绩比较基准95%×上证大宗商品股票指数收益率+5%×银行活期存款
利率(税后)
风险收益特征本基金为上证大宗商品股票ETF 的联接基金,风险与预
期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
同时,本基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标
的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征,属于证
券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。
基金管理人国联安基金管理有限公司
基金托管人中国银行股份有限公司
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码510170
基金运作方式契约型开放式(ETF)
基金合同生效日2010 年11 月26 日
基金份额上市的证券交易

上海证券交易所
上市日期2011 年1 月25 日
基金管理人名称国联安基金管理有限公司
基金托管人名称中国银行股份有限公司
注:本表所列的基金主代码510170为本基金二级市场交易代码,本基金一级市场申购赎回
代码为510171。
2.1.2 目标基金产品说明
投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,
努力实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。
投资策略1、股票投资策略 本基金股票投资采用完全复制标的指数
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的方法跟踪标的指数。通常情况下,本基金按照标的指数
的成份股票的构成及其权重构建基金股票投资组合,并根
据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调整,但在
特殊情况下,本基金可以选择其他证券或证券组合对标的
指数中的股票加以替换,这些情况包括但不限于以下情形:
(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重
不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)其他合
理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约
等。 在正常情况下,本基金对标的指数的跟踪目标是:力
争使得基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年化跟
踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致
跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取
合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、 债
券投资策略 基于流动性管理的需要,本基金可以投资于国
债、央票、金融债等期限在一年期以下的债券,债券投资
的目的是保证基金资产流动性和提高基金资产的投资收益。
3、 股指期货及其他金融衍生品的投资策略 本基金投资
股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争
利用股指期货的杠杆作……
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