公告日期：2023-08-19

国联安德盛小盘精选证券投资基金

招募说明书(更新)

（2023 年第 2 号）

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2004]19 号文批准募集设立，
核准日期为 2004 年 2 月 27 日。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2023 年 08 月 18 日，此次招募说
明书根据费率变更事宜对相关信息及“三、基金管理人”部分信息进行了更新，
有关财务数据和净值表现截止日为2023 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。

目 录

重要提示 ...... 1
一、绪言 ...... 3
二、释义 ...... 4
三、基金管理人 ...... 8
四、基金托管人 ...... 20
五、相关服务机构 ...... 25
六、基金的募集 ...... 60
七、基金合同的生效 ...... 61
八、基金份额的申购与赎回 ...... 62
九、基金的投资 ...... 74
十、基金的业绩 ...... 85
十一、基金的财产 ...... 87
十二、基金资产的估值 ...... 89
十三、基金的收益分配 ...... 95
十四、基金的费用与税收 ...... 96
十五、基金的会计与审计 ...... 99
十六、基金的信息披露 ...... 100
十七、风险揭示 ...... 106
十八、基金合同的终止与基金财产的清算 ...... 108
十九、基金合同的内容摘要 ...... 110
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 122
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 130
二十二、其他应披露事项 ...... 133
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 136
二十四、备查文件 ...... 137

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性管理规定》”）等有关法律法规以及《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

指《国联安德盛小盘精选证券投资基金
《基金合同》： 基金合同》及对本合同的任何修订和补
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