公告日期：2019-11-30

华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书

华宝中证 100 指数证券投资基金

招募说明书（更新）

2019 年第 1 次重大信息临时更新

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书

【重要提示】

本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准华宝兴业中证 100 指数证券投资基金募集
的批复》(证监许可［2009］754 号)的核准，进行募集。基金合同于 2009 年 9 月 29 日正式生
效。

基金管理人保证《华宝中证 100 指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金作为指数基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

本次更新招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、

《托管协议》的修订，更新《招募说明书》“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、法律文件摘要等章节内容，相关内容截止日为 2019 年 11 月
30 日；其他内容截止日为 2019 年 3 月 29 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12
月 31 日，财务数据未经审计。

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月
1 日起执行。

目 录

一、绪言...... 1
二、释义...... 2
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人...... 14
五、相关服务机构 ...... 18
六、基金的募集...... 41
七、基金合同生效 ...... 42
八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 43
九、 基金的投资 ...... 56
十、基金的业绩...... 66
十一、基金财产...... 68
十二、基金资产估值 ...... 69
十三、基金收益与分配 ...... 74
十四、基金的费用 ...... 76
十五、基金税收...... 78
十六、基金的会计与审计 ...... 79
十七、基金的信息披露 ...... 80
十八、风险揭示...... 85
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 87
二十、基金合同的内容摘要 ...... 90
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 110
二十三、其他应披露事项 ...... 112
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 113
二十五、备查文件 ...... 114

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。