自去年8月公募基金开始尝试主动清盘以来,已有约20只迷你基金退市,且均是在正收益的前提下顺利退出。然而,日前泰达宏利旗下QDII基金“泰达宏利全球新格局”却打破这一规律,在净值亏损的状况下通过清盘议案,由此也成为公募基金史上首只亏损清盘的基金。
今年8月20日,泰达宏利提出对旗下惟一QDII基金“泰达宏利全球新格局”进行清盘的议案。经过长达半个月的投票过程,9月24日,泰达宏利发布公告表示,持有人大会共59.36%的份额持有人参与投票,其中同意票所代表的基金份额比例达到99%。泰达宏利全球新格局将正式开启清盘工作。
资料显示,泰达宏利全球新格局截止到9月20日,基金规模仅有800万元,早已跌破公募基金5000万元规模清盘线,已经达到退市条件,因此基金公司提出清盘本无可厚非。该基金在提出清盘议案之时,净值处于亏损状态,8月20日,该基金累计单位净值为0.929元,而清盘议案通过时,该基金净值更是已下跌至0.852元,在亏损的情况下清盘,这在公募基金史上尚属首例。
众所周知,基金产品净值若出现亏损,投资者未赎回则仅属于账面亏损,没有构成现实,未来或还有扭亏的可能,但如今泰达宏利全球新格局的部分投资者却宁愿冒着亏本的损失,也不愿再继续持有。
“这种情况显然说明持有人已经对该基金扭亏不抱太大信心,一方面可能是对基金经理的投研能力比较失望,二是并不看好QDII基金的后市发展,因此即便承受亏损也不愿再浪费时间成本,不如及早把钱赎回可以买其他更具投资潜力的理财产品。”沪上一位基金经理指出。
自2011年7月20日成立以来,泰达宏利全球新格局就一直业绩不佳。该基金近一年、近两年和近三年的收益均呈现亏损,分别为-11.8%、-13.33%、-10.22%,跑输同类产品平均收益水平,该基金自成立以来先后换过3位基金经理,但均未能改变该基金业绩萎靡的状态。
虽然泰达宏利全球新格局顺利通过清盘议案,但部分业内人士却认为泰达宏利有些不够厚道,济安金信基金评价中心主任王群航曾指出,成立四年多的基金,非但没有给投资者带来可观的收益,还以亏损的状态清盘,管理费赚得未免也太过轻松了,应该给最后留守的投资者一定的补偿,否则以后会出现很多运作不好收益亏损的基金,最后都不负责地以清盘了结。钱景财富CEO赵荣春也赞同清盘的基金应该给最后持有的投资者进行补偿。
对此,泰达宏利基金相关负责人表示,对投资者而言,规模较小的基金各项固定费用将对持有人的利益有较明显的侵蚀。而对于基金公司来说,迷你基金由于本身规模较小,投资运行管理也有较大的难度。在这种情况下,及时对它进行清盘,是一种理性和对投资者负责任的行为。
事实上,除了泰达宏利全球新格局这只QDII基金外,该公司今年权益类基金业绩也不尽如人意。数据显示,泰达宏利旗下两只股基泰达宏利转型机遇和泰达宏利首选企业股票今年以来收益分别为-19.55%和14.75%,跑输同类股基23.18%的平均收益。另外,该公司12只混合型基金中,今年也仅有泰达宏利成长混合跑赢同类平均业绩。