公告日期：2023-08-25

宝盈策略增长混合型证券投资基金托管协议
基金管理人：宝盈基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二三年八月

目 录

一、托管协议当事人......1
二、订立托管协议的依据、目的和原则......1
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......2
四、基金管理人对基金托管人的业务核查......5
五、基金财产的保管......6
六、划款指令的发送、确认和执行......8
七、交易及清算交收安排......9
八、基金资产净值计算和会计核算...... 11
九、基金收益分配......14
十、信息披露......15
十一、基金费用......15
十二、基金份额持有人名册的保管......17
十三、基金有关文件和档案的保存......17
十四、基金托管人报告......17
十五、基金托管人和基金管理人的更换......18
十六、禁止行为......20
十七、托管协议的变更、终止与基金资产的清算......20
十八、违约责任......22
十九、争议的处理和适用法律......23
二十、托管协议的效力......24
二十一、其他事项......24
一、托管协议当事人
（一）基金管理人

名称：宝盈基金管理有限公司

注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层

法定代表人：严震

成立时间：2001 年 5 月 18 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[2001]9 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：10000 万元人民币

存续期间：持续经营
（二）基金托管人

名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

法定代表人：周慕冰

成立时间：2009 年 1 月 15 日

批准设立机关及批准文号：中国银监会银监复〔2009〕13 号

注册资金：34,998,303.4 万元人民币

组织形式：股份有限公司

存续期间：持续经营
二、订立托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《宝盈策略增长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记
与保管、基金财产的保管、基金财产的管理和运作、基金资产净值的计算、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为进行监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关技术系统，对基金投资范围、投资对象进行监督，监督内容包括但不限于：基金投资范围、投资对象是否符合相关法律法规的规定以及《基金合同》的约定。

监督标准包括但不限于：基金的投资对象是否包括在以下范围之内：股票（包含存托凭证）、债券、权证和其他证监会允许基金投资的金融工具。

监督的程序为：基金托管人每日收市后进行核查，如果发现超过限制规定，将通知基金管理人限期整改；基金管理人逾期未能整改或拒绝整改的，基金托管人有权报告中国证监会。基金托管人应对基金实际投资是否符合《基金合同》进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投融资进行监督，监督内容包括但不限于：基金投资是否遵守《基金合同》约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例、融资限制、基金投资比例；是否符合法规规定及《基金合同》约定的时间要求、是否遵守了法规允许的基金投资比例调整期限等。

监督标准包括但不限于：（1）基金财产中股票（包含存托凭证）投资比例的变动范围是否为 60%~95%，债券投资比例的变动范围是……
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