公告日期：2014-06-16

　　南方保本混合型证券投资基金保本期到期操作规则及
转入下一保本期的相关规则公告
南方基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下基金南方保本混合型证券投资基金（基金代码：202212；以下简称“本基金”）的基金合同于2011年6月21日生效，根据《南方保本混合型证券投资基金基金合同》和《南方保本混合型证券投资基金招募说明书》的相关规定，本基金的第一个保本期为三年，自基金合同生效之日起至三年后对应日止，如该对应日为非工作日，保本期到期日顺延至下一个工作日，因2014年6月21日、22日为非工作日，本基金的第一个保本期到期日顺延至2014年6月23日。鉴于本基金第一个保本期的保本担保人同意继续为本基金进入第二个保本期的运作提供保本保证，并与本基金管理人签订了《保证合同》，本基金符合基金合同规定的保本基金存续的条件，本基金将转入下一保本期。为保证本基金第一个保本期到期操作和转入第二个保本期相关工作的顺利进行，现将本基金第一个保本期到期操作规则及转入第二个保本期的相关规则公告如下：
一、 到期操作、过渡期及转入第二个保本期的总体时间安排
本基金第一个保本期到期操作时间自2014年6月23日（含）至2014年6月26日（含），第一个保本期到期操作结束后，第二个保本期开始前，设置过渡期，过渡期时间自2014年6月27日（含）至2014年7月10日（含）。过渡期最后一个工作日收市后进行基金份额折算，折算后基金份额净值调整为1.00元。基金份额折算日的下一个工作日为第二个保本期的起始日，保本期三年，第二个保本期自2014年7月11日至2017年7月11日，如保本期到期日为非工作日，则保本期到期日顺延至下一个工作日。过渡期将开放申购并设置规模上限，规模上限为50亿元人民币，若本基金提前达到规模上限，本基金管理人将发布公告，提前结束过渡期申购进行基金份额折算，并提前进入第二个保本期。
二、 到期操作的规则
（一）到期操作的形式
本次到期操作，基金份额持有人可以做出如下选择：
1、赎回基金份额；
2、转换为基金管理人管理的其他基金；
3、转入下一个保本期。
基金份额持有人应将其持有的所有基金份额选择上述三种处理方式之一。保本期到期后，基金份额持有人未对到期操作方式做出选择的，则基金份额持有人默认方式为转入下一保本期。
（二）到期操作的时间
自2014年6月23日（含）至2014年6月26日（含）。基金份额持有人可在该期间的每个工作日正常交易时间内，通过基金管理人及各代销机构的营业网点（包括电子化服务渠道）办理赎回和基金间转换业务。
（三）到期操作的费用
本次到期操作期间，无论采取何种到期操作方式，基金份额持有人均无需支付交易费用。即基金份额持有人不需要支付赎回费用、转换费用以及转入下一保本期的申购费用。
（四）赎回和转换的处理原则
赎回和基金间转换采取“未知价”原则，即以申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计算。
本基金转换为其他基金时，转换转入的基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金，且转入基金必须处于可转换转入状态。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定。具体转换业务规则以《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》为准。
（五）本次到期操作结束后，对未选择赎回和基金间转换业务的基金份额持有人所持基金份额，将默认自动转入下一保本期，基金份额持有人无须提交申请，由本基金管理人于2014年6月26日为该部分份额办理转入下一保本期的手续。对于冻结账户，也将自动转入下一保本期。
（六）本基金第二个保本期，仍使用原名称和基金代码。
（七）本基金的到期操作期间，除暂时无法变现的基金财产外，基金管理人将使基金财产保持为现金形式。
三、 本基金第一个保本期到期的保本条款
在保本期到期日届满，认购本基金并持有到期的基金份额持有人，无论选择赎回、转换或转入下一保本期，其持有到期的基金份额都适用保本条款。
在保本期到期日，如按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额，则基金管理人应补足该差额，并在保本期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日，下同）将该差额支付给基金份额持有人。
保本金额，为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额，即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。
四、 过渡期相关规定
为了保障到期操作期……
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