公告日期：2002-08-15

南方宝元债券型基金招募说明书
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南方宝元债券型基金招募说明书
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募
说明书经中国证监会审核同意， 但中国证监会对本基金作出的任何决
定， 均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。
投资者认购基金时应认真阅读本招募说明书。
南方宝元债券型基金招募说明书
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南方宝元债券型基金招募说明书摘要
基金名称：南方宝元债券型基金
基金类型：契约型开放式
基金单位面值：人民币 1.00 元
认购费率：不超过认购金额的 0. 8%
认购最低投资额：代销网点首次认购最低金额为人民币 5,000 元，追加认购最低金额为人民
币 1000 元；直销网点为人民币 100 万元
销售对象： 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者 （法律、 法规和有关规定禁止购
买者除外）
销售渠道： 南方基金管理公司深圳总公司、 北京分公司以及中国工商银行、 招商银行及其他
符合条件代销机构的基金代销网点
募集期限：自招募说明书公告之日起不超过 3 个月
申购和赎回开始时间：本基金成立后两个月内开始办理申购和赎回
申购费率：不超过申购金额的 0. 8%
赎回费率：赎回金额的 0.3%
申购赎回的计算： 申购份额的计算保留小数点后两位， 小数点两位以后的部分舍去， 舍去部
分所代表的资产归基金所有；赎回金额按四舍五入的方法计算并扣除相应的费用。
申购最低金额：代销网点首次申购最低金额为人民币 5,000 元，追加申购最低金额为人民币
1000 元；直销网点首次申购最低金额为 100 万元。
赎回最低份额：1,000 份基金单位
基金帐户最低余额：1,000 份基金单位
基金单位资产净值： 基金单位资产净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后四位， T 日
的基金单位资产净值在当天收市后计算，于 T+1 日公告。
收益分配： 在符合法定分红条件的前提下， 本基金每年至少分红一次； 投资者可以选择现金
分红或红利再投资；本基金分红的默认方式为分红再投资。
基金发起人：南方基金管理有限公司
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行
注册登记人：南方基金管理有限公司
销售机构：南方基金管理有限公司、中国工商银行、招商银行、其他符合条件的代销机构
律师事务所：北京天驰律师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
签署日期：2002 年 8 月 15 日
上述内容仅为基金招募说明书摘要，详细资料须以本招募说明书正文所载的内容为准。
南方宝元债券型基金招募说明书
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南方宝元债券型基金产品说明（概要）
投资目标： 本基金为开放式债券型基金， 以债券投资为主， 股票投资为辅， 在保持投资组合
低风险和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。
投资范围： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行的各类
债券、 股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 作为债券型基金， 本基金主要投
资于各类债券， 品种主要包括国债、 金融债、 企业债与可转换债券。 债券投资在资产配置中
的比例最低为 45%，最高为 95%；股票投资在资产配置中的比例不超过 35%。
投资理念：积极投资、稳健投资、组合投资与灵活投资
投资策略： 采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置， 其中对于股票与债券
两大类资产之间的配置采用受约束的投资组合保险的方法。 在风险与收益的配比中， 力求将
信用风险降到最低，并在良好控制利率风险与市场风险的基础之上为投资者获取稳定的收
益。
债券配置方法： 本基金在对未来的利率走势作出预期的基础上， 通过久期与凸性管理的手段
在不同期限的债券以及固息债与浮息债之间进行配置。 在不同交易市场以及不同的债券类别
之间，以收益率与流动性为基础进行配置。
选股基本标准： 本基金遵循价值投资的理念， 主要投资于具有下列特征的股票：（1） 市盈率
低于上证指数平均市盈率且现金流量大于零的绩优股；（2） 过去三年的平均现金分红率高于
市场平均水平。
业绩比较基准：本基金业绩比较基准为 债券指数x 65%+中信综合指数x 35%。
风险收益特征：本基金属于证券投资基金中的低风险品种，其风险收益配比关系为低风险、
适度收益。
风险管理工具： 主要工具是南方基金管理有限公司的风险控制与绩效评估系统……
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