公告日期：2014-10-24
南方天元新产业股票2014年第3季度报告
南方天元新产业股票型证券投资基金2014年第3季度报告
2014年9月30日
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2014年10月24日
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年7月1日起至2014年9月30日止。
基金产品概况
转型后：
基金简称 南方天元新产业股票 场内简称 南方天元 交易代码 160133 基金运作方式 上市契约型开放式（LOF） 基金合同生效日 2014年7月3日 报告期末基金份额总额 1,179,058,844.53份 投资目标 本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采用自上而下和自下而上结合选股的模式，在我国经济转型的背景下，寻找传统行业中的新型企业和新兴产业中的优势企业，兼顾上市公司的安全边际，争取基金资产的长期、稳定增值。 投资策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。
业绩比较基准 80%沪深 300 指数收益率 20%上证国债指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注：1.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方天元”。
2.本基金转型日期为2014年7月3日,该日起原天元证券投资基金正式变更为南方天元新产业股票型证券投资基金。
转型前：
基金简称 南方天元封闭 场内简称 基金天元 交易代码 184698 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 1999年8月25日 报告期末基金份额总额 3,000,000,000.00份 投资目标 本基金属于成长收入型基金，主要投资于两个市场股票中的指标股。本基金所称指标股是按照行业代表性、流通性、资本增值潜力、分红状况的标准从两市股票中挑选出来的绩优成长型上市公司。本基金的投资目标是在减少和分散投资风险的前提下，以稳健的投资原则，确保基金资产安全并谋求基金长期稳定的投资收益。 投资策略 根据契约要求，本基金通过深入的研究，选取具有行业代表性、股票流通性较好、资本增值潜力较大、分红稳定等特征的指标型上市公司，进行中长期投资。以稳健的投资原则，力求确保基金资产安全并谋求基金长期稳定的投资收益。 业绩比较基准 - 风险收益特征 - 基金管理人 南方基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注：1.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“基金天元”。
2.本基金转型日期为2014年7月3日,该日起原天元证券投资基金正式变更为南方天元新产业股票型证券投资基金。
主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 转型后 报告期（ 2014年7月3日 － 2014年9月30日 ） 1.本期已实现收益 46,884,319.81 2.本期利润 163,181,010.70 3.加权平均基金份额本期利润 0.0645 4.期末基金资产净值 1,236,785,076.04 5.期末基金份额净值 1.049 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.本基金已于2014年7月31日对原天元证券投资基金退市时基金份额进行了折算，……
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