公告日期：2023-07-08

银华领先策略混合型证券投资基金

托管协议

（2023 年 7 月修订）

修订记录

日期 修改内容

2018 年 3 月 28 日 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修
改部分内容

2020 年 3 月 18 日 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改部分内
容

2021 年 1 月 14 日 根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》和《存
托凭证发行与交易管理办法（试行）》修改部分内容

2023 年 7 月 10 日 调低本基金基金管理费率、托管费率

基金管理人：银华基金管理股份有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

目 录

一、托管协议当事人 ...... 2
二、托管协议的依据、目的、原则和解释 ...... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 7
五、基金财产的保管 ...... 8
六、指令的发送、确认及执行 ...... 10
七、交易及清算交收安排 ...... 12
八、基金资产净值计算和会计核算 ...... 14
九、基金收益分配 ...... 16
十、基金信息披露 ...... 17
十一、基金费用 ...... 19
十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 20
十三、基金有关文件档案的保存 ...... 21
十四、基金托管人和基金管理人的更换 ...... 22
十五、禁止行为 ...... 23
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 24
十七、违约责任和责任划分 ...... 26
十八、适用法律与争议解决方式 ...... 28
十九、托管协议的效力 ...... 29
二十、托管协议的签订 ...... 30

鉴于银华基金管理股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于银华基金管理股份有限公司拟担任银华领先策略混合型证券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任银华领先策略混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确银华领先策略混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“二十一、基金的信息披露”约定的内容为准。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称： 银华基金管理股份有限公司

住所： 深圳市深南大道 6008 号报业大厦 19 层

法定代表人: 王珠林

成立时间：2001 年 5 月 28 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2001]7 号
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 贰亿贰仟贰佰贰拾万元人民币
经营范围： 发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间： 持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称： 中国银行股份有限公司

住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人: 葛海蛟

成立时间： 1983 年 10 月 31 日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴
现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；从事同业拆借；提供……
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