公告日期：2024-03-08

东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书（更新）

（2024年第1号）

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

二〇二四年三月八日

【重要提示】

东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）转型而来。

东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2014年12月2日《关于准予东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2014]1293号文）注册募集，自2014年12月22日至2015年1月12日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年1月19日起正式生效。根据《东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，《东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效后进入封闭期，封闭期为三年（含三年），封闭期届满后转换为上市开放式基金（LOF）。东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金已于2018年1月19日转型为上市开放式基金（LOF），并将基金名称变更为东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。

本基金经中国证监会2018年10月23日《关于准予东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）变更注册的批复》（证监许可[2018]1698号文）准予变更注册。

东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）自2018年11月20日至2018年12月13日召开基金份额持有人大会，会议审议通过了
《关于东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）转变运作模式修改基金合同的议案》和《关于东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）调整投资范围等修改基金合同的议案》，合同变更生效后,自实施之日起基金更名为“东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2019年1月16日起，《东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，《东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》同时失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封
闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金的特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金可投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中小企业私募债信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，此外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。

本基金可投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券为非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，从而可能给基金净值带来损失。

本基金投资于资产支持证券，可能面临与基础资产相关的风险如信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险等，以及与资产支持证券相关的风险如市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险等。

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