公告日期:2017-06-28
红土创新定增灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书
基金管理人:红土创新基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2017年7月3日
公告日期:2017年6月28日
目录
目录2
一、重要声明与提示3
二、基金概览4
三、基金的募集与上市交易6
四、持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人9
五、基金主要当事人简介10
六、基金合同摘要14
七、基金财务状况14
八、基金投资组合17
九、重大事件揭示21
十、基金管理人承诺22
十一、基金托管人承诺23
十二、基金上市推荐人意见24
十三、备查文件目录25
附件:基金合同摘要26
一、重要声明与提示
红土创新定增灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,红土创新基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2016年11月22 日刊登在
《上海证券报》及红土创新基金管理有限公司网站(www.htcxfund.com) 上的《红土创新定
增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。
二、基金概览
1、基金名称:红土创新定增灵活配置混合型证券投资基金。
2、基金类型:混合型。
3、基金运作方式:契约型基金。基金合同生效后,在封闭期内不开放申购、赎回业务,但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后,本基金转换为上市开放式基金(LOF),并更名为红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF),投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。
本基金的封闭期是指自《基金合同》生效......
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